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　　今年4月，上交所就曾发布监管措施决定书表示，红筹投资在参与首次公开发行证券网下询价过程中，存在两大违规行为：一是内部制度不健全，内控执行不到位；询价等重要操作复核记录缺失，通讯设备管控不到位，内控执行方面存在缺失。二是内部研究不充分，决策流程不规范。公司估值分析部分缺少严谨完整的推导过程，最终报价由一人确定，集体决策过程缺乏定价决策会议纪要等依据支撑。最终定价逻辑推导过程缺失，存档备查的定价依据无法充分支持最终报价结果。